在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuětan1等于多少，tan1等于多少兀)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(tan1等于多少，tan1等于多少兀lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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