零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募(m七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米ù)集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèn七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米g)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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